标签档案: FINRA

美国证券交易委员会中海国际关于数字资产证券的经纪人交易托管的联合声明

在2019年7月8日,美国证券交易委员会(“ SEC”)和金融业监管局(“ FINRA ”)均中海国际了题为“经纪交易员联合工作人员声明”的公开声明。数字资产证券的托管”(“联合声明”)。联合声明是在与某些数字资产证券行业参与者进行了数月的讨论之后… 继续阅读

FINRA 针对众筹门户网站中海国际首个诉讼执行行动

 2019年6月5日,金融业监管局(FINRA)小组针对资金门户网站下达了其首个执法行动。禁止将众筹平台DreamFunded纳入FINRA会员资格,并且禁止DreamFunded的首席执行官Manny Fernandez与FINRA资助门户网站的任何成员建立联系。 DreamFunded和Fernandez被进一步下令支付15900美元的赔偿金… 继续阅读

FINRA 中海国际的区块链技术报告

金融业监管局(“ FINRA ”)于2017年1月18日中海国际了有关分布式账本技术(“ DLT”)(也称为区块链技术)的报告,该报告概述了不同的DLT用例以及市场相关的监管注意事项参与者(“报告”)。该报告为金融服务业和更广泛的领域提供了宝贵的指导… 继续阅读
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