美国证券交易委员会针对ICOBox提出了与ICO相关的执法行动

证券交易委员会诉ICOBox等,[1] 美国证券交易委员会(SEC)称,被告ICOBox及其创始人Nikolay Evdokimov在美国境内和境外出售未经注册的证券1,460万美元,违反了《证券法》第5(a)和5(c)条。 ICO盒自称是ICO[2] 孵化器为基于区块链的初创公司提供法律,技术和营销支持,并于2017年8月开始出售自己的代币“ ICOS”,以为其咨询活动提供资金。[3]  美国证券交易委员会称,被告作为其他未注册经纪人在帮助其他实体提供和出售证券方面也违反了《交易法》第15(a)条。被告吹捧ICOS代币的价值是“折扣卡”,允许持有人以大约1-4的比率将其ICOS代币兑换为ICOBox客户在未来ICO期间发行的代币。[4]

尽管ICOBox的代币销售相对不那么引人注目(例如,向购买者兜售潜在利润,提供提早购买折扣等),但由于以下几个原因而引起人们的关注。  第一,美国证券交易委员会(SEC)强调,被告已注意到其代币是证券,因为其代币发行已发生 美国证券交易委员会发布了 DAO报告 2017年7月。这表明SEC不愿接受对数字代币法律地位的无知,并承诺拒绝提供无用的代币提供``效用''的主张。  第二,该举动突出了SEC不断瞄准非欺诈性实体的意愿-ICOBox平台已按计划启动并正常运行,尽管它没有产生被告所承诺的那样多的业务。  最后,投诉称ICOBox的客户之一是Paragon Coin,Paragon Coin是SEC早期执行行动的目标,在该行动中,Paragon最终与SEC达成和解,并同意将其代币注册为证券。[5]  这无疑表明SEC致力于审查与早期执行目标相关的行业活动。

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[1] 案号2:19-cv-08066(C.D. Cal。 提起 2019年9月18日)(“ICO盒”)。 美国证券交易委员会投诉的副本可在以下位置找到: //www.sec.gov/litigation/complaints/2019/comp-pr2019-181.pdf.

[2] 美国证券交易委员会将ICO或“初始代币发行”定义为“筹款活动”,在这种筹款活动中,实体向参与者提供独特的“代币”,“代币”或“数字中海国际”,以换取对价,通常采用虚拟货币形式(最常见的是比特币和以太)或法定货币。令牌在“区块链”或加密保护的分类帐中发行和分发。” 看到 ICO盒, ECF No.1,第21段。

[3] 据称,被告的代币现在的交易价格为1/20 平均购买价格的

[4] ICO盒,ECF 1¶46。

[5]百利宫硬币公司。,《证券法》第10,574号,管理员。进程3-18897号文件(2018年11月16日),可在以下位置找到 //www.sec.gov/litigation/admin/2018/33-10574.pdf.

里德·史密斯(Reed Smith)合伙人在金融科技期货中发表有关金融监管热点的文章

里德·史密斯(Reed Smith)金融科技业务合伙人霍华德·沃默斯利·史密斯(霍华德·沃默斯利·史密斯)最近发表了一篇有关EBA外包准则和运营弹性的文章,并对金融科技公司在当前市场中应优先考虑的问题提出了建议。

阅读有关的完整文章 金融科技期货.

FCA发布有关加密中海国际监管的最终指南

2019年7月31日,英国金融行为监管局(以下简称“FCA”)发布了有关FCA当前监管框架内的加密中海国际类型的最终指南,阐明了由此产生的公司义务和对消费者的监管保护(“PS 19/22“ 要么 ”政策声明”)。[1]

该政策声明为FCA如何将监管范围应用于不同类型的加密中海国际提供了市场欢迎的指针。仍然存在这样的情况,即只能通过在考虑到每个加密中海国际的特定特征的情况下逐案评估每个加密中海国际来做出对特定加密中海国际的监管分类的明确判断。

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里德·史密斯金融科技律师(Reed Smith 金融科技)律师讨论了美国监管机构如何看待“简·金的创新者”中的数字中海国际

里德·史密斯(Reed Smith)合伙人赫伯·科兹洛夫(Herb Kozlov)和律师杰夫·西尔伯曼(Jeff Silberman)最近出现在“简·金的创新者”部分中,讨论了美国监管环境和数字中海国际的未来前景。可以找到该细分 这里.

美国证券交易委员会发布关于数字中海国际证券的经纪人交易托管的联合声明

在2019年7月8日,美国证券交易委员会(“ 美国证券交易委员会”)和金融业监管局(“ FINRA”)均发布了题为“经纪交易员联合工作人员声明”的公开声明。数字中海国际证券的托管”(“联合声明”)。联合声明是在与某些数字中海国际证券行业参与者进行了数月的讨论之后,他们希望在美国证券交易委员会注册为经纪交易商。

联合声明指出,监管机构与这些行业参与者的讨论有助于监管机构对某些联邦证券法和FINRA规则如何影响或适用于这些行业参与者的不断发展的理解。这些讨论中的许多讨论都集中在寻找一种数字中海国际证券的托管解决方案,该解决方案应符合SEC客户保护规则中规定的拥有或控制标准。因此,联合声明探讨了《客户保护规则》对行业参与者的重要性和潜在适用性。

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FCA提议零售禁止加密货币衍生品

英国金融行为监管局(“ FCA”)于2019年7月3日发布了其咨询文件,内容涉及拟议禁止向零售客户销售,营销和分销引用某些类型的加密中海国际的衍生产品(“ CP 19/22” )。[1]

背景

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金融行动特别工作组发布了基于风险的虚拟中海国际和虚拟中海国际服务提供商指南

在2019年6月21日,金融行动工作组(“ FATF”)发布了期待已久的 虚拟中海国际和虚拟中海国际服务提供商的基于风险的方法指南 (指引”)。反洗钱金融行动特别工作组的任务是制定标准,促进有效执行法律,法规和业务措施,以打击洗钱,恐怖主义筹资和对国际金融体系完整性的其他相关威胁。

美国财政部长史蒂文·姆努钦(Steven Mnuchin)在讲话中指出,该指南“将使新兴的金融科技行业领先于流氓政权和同情非法行为的人,以寻求不经发现就筹集和转移资金的途径。”如果由FATF参与的政府机构实施,该指南将对虚拟货币交易所,钱包提供商以及其他虚拟货币公司和自然人产生与企业类似的价值,产生深远的影响。

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FINRA针对众筹门户网站发布首个诉讼执行行动

 2019年6月5日,金融业监管局(FINRA)小组针对资金门户网站下达了第一个执法行动。禁止将众筹平台DreamFunded纳入FINRA会员资格,并且禁止DreamFunded的首席执行官Manny Fernandez与FINRA资助门户网站的任何成员建立联系。进一步要求DreamFunded和Fernandez支付15,900美元的听力费用。

尽管FINRA此前曾于2016年与另一个众筹网站达成和解,但专家组长达148页的DreamFunded判决标志着FINRA采取了Jumpstart Our Business Startups Act(《创业起步法》(就业法)于2012年4月由奥巴马总统签署成为法律,对于尚未制定监管指南的该领域的行业参与者来说,这是一个重要的见解。

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英国司法专责小组发布的咨询文件,阐明了加密中海国际和智能合约的法律地位

英国司法辖区工作组(UKJT)最近发布了一份 咨询文件 要求与加密中海国际,分布式账本技术(DLT)和智能合约合作或对此感兴趣的利益相关者提交意见。提交的内容将为UKJT的法律声明提供参考,该声明旨在解决有关加密中海国际和智能合约的法律地位的问题。 英国电信来自行业,政府和司法机构,其成立是为了促进英国法律界的发展。

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拉斐尔&Sons plc的卡服务计划被FCA和PRA罚款超过180万英镑

拉斐尔& Sons plc (拉斐尔)因屡次失败而被FCA和PRA处以总计1,887,252英镑的罚款 与不足以支持其外包安排的监督和治理的系统和控制有关。

拉斐尔将支持英国和欧洲预付费和签帐卡计划的支付服务的某些功能外包给服务提供商。这些功能包括用户对这些卡进行的交易的授权和处理以及卡程序的管理(卡服务)。从2016年开始,拉斐尔在英国和其他欧洲国家发行了530万张预付卡,平均每月交易量超过4.5亿英镑。

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