档案: 合规性

订阅法规遵从RSS提要

美国证券交易委员会基于未注册证券的销售来结算两个ICO:未主张欺诈指控

2018年11月16日星期五,美国证券交易委员会(SEC)宣布已就数字令牌发行人的两个案件达成和解。这项和解协议是与CarrierEQ Inc.(AirFox)达成,另一项与Paragon Coin Inc.(Paragon)达成和解,这是SEC首次对仅提供数字代币的公司实施民事处罚。… 继续阅读

SEC在针对代币交换的首次执法行动中

于2018年11月8日,美国证券交易委员会(“ SEC”)就未注册的加密中海国际交易所解决了第一起案件。 EtherDelta的创始人扎卡里·科伯恩(Zachary Coburn)同意支付31.3万美元的非法所得和利息,以及75,000美元的民事罚款,以解决SEC关于EtherDelta充当未注册证券的指控。… 继续阅读

德国刑事法院无视金融监管机构(BaFin)关于比特币不是金融工具的裁决

与大多数其他欧洲司法管辖区不同,德国的监管惯例一直将比特币视为科目单位,并根据《德国银行法》第1节(Kreditwesengesetz,“ KWG”)将其视为金融工具。这样做的实际后果是,围绕比特币和其他加密中海国际的大多数商业服务(包括交易,经纪,经营交易所,投资)… 继续阅读

虚拟中海国际和数字令牌的联邦法规:优先购买权,管辖权和明确性。但是国家会后退吗?

今年9月,某些国会议员表示有意抢占虚拟中海国际监管的国家监管。众议员达伦·索托(D-Fla。)表示需要“部分联邦先占”州法律,众议员沃伦·戴维森(R-Ohio)计划推出一项法案,该法案可能寻求联邦对州许可的先发制人以及对虚拟产品的监督要求… 继续阅读

虚拟中海国际和数字资产:NFA披露要求自律组织越来越重视的进一步证据

NFA在今年3月发布通知,提醒期货经纪商(FCM),介绍经纪人(IB),商品池运营商(CPO)和商品交易顾问(CTA),要求或接受虚拟中海国际产品(现货和衍生产品)的订单,他们有义务通过修改以下内容将此类活动通知NFA:… 继续阅读

数字令牌和硬币咨询和监管建议–CFTC和金融稳定委员会声明

CFTC客户咨询服务周一,商品期货交易委员会(“ CFTC”或“委员会”)发布了其第四次虚拟中海国际客户咨询服务客户咨询7756-18,作为其对市场参与者进行教育的努力的一部分。该公告标题为“购买数字硬币或代币时要谨慎使用”,该警告警告客户注意未来价值投机和… 继续阅读

CFTC发布有关虚拟中海国际衍生品上市的指南

上周,商品期货交易委员会(“ CFTC”或“委员会”)的市场监督与清算与风险部发布了关于虚拟中海国际衍生产品清单的18-14号员工咨询。根据委员会条例40.2(自我认证),在基于虚拟中海国际的衍生品合约上市的情况下,该咨询为交易所和票据交换所提供指导… 继续阅读

马萨诸塞州加强执行力度,亚利桑那州为金融科技提供灵活性

本周,马萨诸塞州国务卿下令五家公司,即18Moons,Across Platforms,Mattervest,Pink Ribbon和Sparko,停止并停止参与初始代币发行(“ ICO”)活动,作为政府正在进行的代币调查的一部分销售。据称,这些公司违反马萨诸塞州统一证券的规定提供和出售未注册的证券… 继续阅读

伯克利将区块链用于代币化债券

加利福尼亚州伯克利市将是美国第一个探索基于区块链的融资以解决诸如可负担住房之类的社会问题的美国城市。市长杰西·阿雷金(Jesse Arreguin)和理事会成员本·巴特利特(Ben Bartlett)正在与加州大学伯克利分校的区块链实验室以及总部位于旧金山的金融初创公司Neighborly合作开展伯克利区块链计划(“ BBI”) … 继续阅读

加密中海国际卡尼瓦尔的终结?

在3月2日星期五的讲话中,英格兰银行行长马克·卡尼(Mark Carney)说,加密中海国际作为一种中海国际正在“失败”。卡尼先生还表示,加密中海国际应属于“监管帐篷”,并指出“现在是将加密资产生态系统保持在相同标准的时候了… 继续阅读

SEC审查抽出与区块链相关的证券

美国证券交易委员会(“ SEC”)继续加强对可能利用投资者对区块链和加密中海国际(ICO)交易的刺激而抬高股价并筹集资金的公司的审查。 2018年1月8日,SEC暂停了位于香港的UBI Blockchain Internet,Ltd.的证券交易。… 继续阅读

纽约监管机构的诉讼对OCC金融科技宪章提出挑战

2017年12月12日,星期二,一名联邦法官在不损害纽约金融服务部(NYDFS)对中海国际主计长办公室(OCC)提起的诉讼的情况下,驳回了该诉讼,对OCC拟议的新的特殊用途金融科技宪章提出异议。美国南区美国地方法院法官Naomi Reice Buchwald … 继续阅读

ICO必须保持监管执法者的意识

数字资产(通常称为“加密中海国际”,“硬币”和“代币”)继续引起监管部门的关注,并在监管机构之间造成分歧。美国商品期货交易委员会(“ CFTC”)和美国证券交易委员会(“ SEC”)最近采取的行动表明,代币发行人的活动可能会受到任何一个或两个机构的审查。如… 继续阅读

SEC审查了区块链技术的安全隐患

2017年10月12日,美国证券交易委员会(“ SEC”)召开了一次投资者咨询委员会(“ IAC”)会议,以审议区块链技术及其对证券市场的影响。1会议涵盖了广泛的领域。与区块链和分布式分类帐技术(“ DLT”)相关的主题范围,包括初始代币发行(“ ICO”),交易后处理和… 继续阅读

ICO从阿布扎比FSRA获得指导

本月初,阿布扎比全球市场金融服务监管局通过发布有关ICO和虚拟中海国际监管的补充指南,加入了涉及ICO的国家(包括澳大利亚,加拿大和美国)的各种监管机构的行列。中海国际。该指南提供了用于分类,法律和… 继续阅读

监管机构回应代币发行认可

举世闻名的拳击冠军弗洛伊德·梅威瑟(Floyd Mayweather)最近使用其Twitter和Instagram帐户帮助该公司通过首次代币发行(“ ICO”)筹集了超过3,000万美元。1其他名人也通过宣传来利用其“影响者”身份他们的Twitter和Instagram追随者的数字令牌。代币发行人通过筹集了超过30亿美元… 继续阅读

ISDA认为掉期文档适合于区块链

2017年8月3日,国际掉期和衍生工具协会(“ ISDA”)发布了一份白皮书,该白皮书考虑了衍生合约是否可以在区块链上运作([白皮书])。白皮书的标题为“智能合同和分布式分类帐–法律角度”,得出的结论是,可以将ISDA主协议的许多条款和相关文档进行翻译… 继续阅读
LexBlog