证券交易委员会诉ICOBox等,[1] 美国证券交易委员会(SEC)称,被告ICOBox及其创始人Nikolay Evdokimov在美国境内和境外出售未经注册的证券1,460万美元,违反了《证券法》第5(a)和5(c)条。 ICO盒自称是ICO[2] 孵化器为基于区块链的初创公司提供法律,技术和营销支持,并于2017年8月开始出售自己的代币“ ICOS”,以为其咨询活动提供资金。[3]  SEC称,被告作为其他未注册经纪人在帮助其他实体提供和出售证券方面也违反了《交易法》第15(a)条。被告吹捧ICOS代币的价值是“折扣卡”,允许持有人以大约1-4的比率将其ICOS代币兑换为ICOBox客户在未来ICO期间发行的代币。[4]

尽管ICOBox的代币销售相对不那么引人注目(例如,向购买者兜售潜在利润,提供提早购买折扣等),但由于以下几个原因而引起人们的关注。  第一,美国证券交易委员会(SEC)强调,被告已注意到其代币是证券,因为其代币发行已发生 美国证券交易委员会发布了 DAO报告 2017年7月。这表明SEC不愿接受对数字代币法律地位的无知,并承诺拒绝提供无用的代币提供``效用''的主张。  第二,该举动突出了SEC不断瞄准非欺诈性实体的意愿-ICOBox平台已按计划启动并正常运行,尽管它没有产生被告所承诺的那样多的业务。  最后,投诉称ICOBox的客户之一是Paragon Coin,Paragon Coin是SEC早期执行行动的目标,在该行动中,Paragon最终与SEC达成和解,并同意将其代币注册为证券。[5]  这无疑表明SEC致力于审查与早期执行目标相关的行业活动。

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[1] 案号2:19-cv-08066(C.D. Cal。 提起 2019年9月18日)(“ICO盒”)。 SEC投诉的副本可在以下位置找到: //www.sec.gov/litigation/complaints/2019/comp-pr2019-181.pdf.

[2] SEC将ICO或“初始代币发行”定义为“筹款活动”,在这种筹款活动中,实体向参与者提供独特的“代币”,“代币”或“数字资产”,以换取对价,通常采用虚拟货币形式(最常见的是比特币和以太)或法定货币。令牌在“区块链”或加密保护的分类帐中发行和分发。” 看到 ICO盒, ECF No.1,第21段。

[3] 据称,被告的代币现在的交易价格为1/20 平均购买价格的

[4] ICO盒,ECF 1¶46。

[5]百利宫硬币公司。,《证券法》第10,574号,管理员。进程3-18897号文件(2018年11月16日),可在以下位置找到 //www.sec.gov/litigation/admin/2018/33-10574.pdf.